主題：資本市場(chǎng)違法案例實(shí)務(wù)分析——兼論證券監(jiān)管公平與效率
主講人：長(zhǎng)城基金管理有限公司督察長(zhǎng) 祝函
主持人：經(jīng)濟(jì)與管理研究院黨委書(shū)記 黃文
時(shí)間：5月13日15:30-17:00
地點(diǎn)：柳林校區(qū)格致樓1113
主辦單位：經(jīng)濟(jì)與管理研究院 校友工作辦公室 科研處
主講人簡(jiǎn)介：
祝函，1979年生，四川德陽(yáng)人，2002年9月至2005年6月就讀于西南財(cái)經(jīng)大學(xué)金融學(xué)院金融法學(xué)專(zhuān)業(yè)，獲金融法學(xué)碩士學(xué)位。2005年至2015年在深圳證監(jiān)局稽查一、二處、機(jī)構(gòu)監(jiān)管處、辦公室從事資本市場(chǎng)監(jiān)管工作，工作期間查辦過(guò)多起虛假陳述、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)和基金公司“老鼠倉(cāng)”等有市場(chǎng)影響力的案件，并榮獲證監(jiān)會(huì)稽查集體二等功。2015年離開(kāi)深圳證監(jiān)局后，歷任中天國(guó)富證券有限公司首席風(fēng)險(xiǎn)官、副總裁、監(jiān)事會(huì)主席，世紀(jì)證券有限責(zé)任公司副總裁。2023年至今任長(zhǎng)城基金管理有限公司督察長(zhǎng)。
內(nèi)容簡(jiǎn)介：
本次講座圍繞資本市場(chǎng)違法行為及監(jiān)管挑戰(zhàn)展開(kāi)，結(jié)合典型案例探討監(jiān)管公平與效率的平衡。通過(guò)分析資本市場(chǎng)資源高度富集、高頻交易風(fēng)險(xiǎn)和創(chuàng)新迭代迅速等核心特征，分析監(jiān)管的重點(diǎn)和難點(diǎn)。通過(guò)“老鼠倉(cāng)”、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易和虛假陳述四類(lèi)典型案例，揭示資本市場(chǎng)違法行為的手法與危害。監(jiān)管需在維護(hù)市場(chǎng)透明度與投資者權(quán)益的基礎(chǔ)上，平衡市場(chǎng)活力與秩序，確保“買(mǎi)者自負(fù)”原則的實(shí)現(xiàn)，從而構(gòu)建健康、可持續(xù)的資本市場(chǎng)生態(tài)。
